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雷曼兄弟倒闭至今 银行业高管获刑者寥寥

来源:新闻网 作者:导演 2019-08-22 11:29:14
雷曼兄弟倒闭至今 银行业高管获刑者寥寥 / 6 years ago雷曼兄弟倒闭至今 银行业高管获刑者寥寥3 分钟阅读路透伦敦9月13日 - 高阶主管是否会为了其所作所为而锒铛入狱?或者该问不当的企业决策到底算不算得上是犯罪? 资料图片:2008年10月10日,抗议者在英格兰银行门前举行示威活动。REUTERS/Luke MacGregor雷曼兄弟破产已过了五年,有关如何让银行高阶主管为公司倒闭负责的辩论仍远未结束,但是这些高阶主管仍远未受到遭法律制裁的威胁。 即使法律不断进步,在英国已经完成对银行业者鲁莽决策的刑事立法,但多位律师表示,2008年全球金融危机让金融体系接近瓦解的情形若再次登场,也未必会导致银行高管遭起诉的案例大幅增加。 问题的核心在于很难将各种风险归咎在一人身上,也很难归咎于一家公司所做的种种决策,这是至今这类案件很难成立的主要障碍。 “这是负责(responsibility)和问责担当(accountability)界线模糊化的案例之一,”伦敦律师事务所Clifford Chance商业犯罪及监管执行部门主管Judith Seddon表示。“当你向个人追诉时,若他们担负受托责任...这在大型组织里面是一个更为艰困的状况。 在公众对于成本高昂的纾困及后续丑闻的愤怒浪潮推动下,全球各地监管机构加强对银行业者的监管以及对金融犯罪的打击,但这些行动至今只令相对少数的银行业高管遭到起诉。 雷曼兄弟总部所在地--美国方面,并没有大型华尔街银行或商业银行的高阶主管因为2008年危机的相关刑事指控而遭定罪。 而在欧洲各地,五年前爱尔兰银行业垮台引发一些至今以来最为知名的起诉行动,包括倒闭银行业者Glitnir前执行长等被宣判有罪并发监服刑。 在德国及荷兰,也有零星的一些高阶主管遭定罪,然而一些指标性的大案件仍无法推进。德国银行业者HSH Nordbank整个执行董事会为了其危机前所采取的行动遭到起诉。 但在英国,没有一个高阶银行界人士面临刑事指控,而英国政府当时以660亿英镑(1,043.7亿美元)代价为苏格兰皇家银行()及莱斯银行集团提供援助。 在爱尔兰,Anglo Irish Bank三名高阶主管在2014年面临诉讼,而这距离该银行开始遭调查已有五年之久,在此同时,西班牙法院针对约100名人士进行调查,调查案子为地产市场崩盘导致多家银行倒闭,但这些银行界人士没有一个面临诉讼官司。 **银行家轻率鲁莽行事?** 定罪率如此之低,部分是由于一些国家根本没有针对银行经管方式的法律。 英国财政大臣欧思邦7月时指出,他将采纳国会银行准则委员会(Parliamentary Commission on Banking Standards)的建议,即银行家在“管理银行上因轻率鲁莽致管理不善”可面临牢狱之灾。 “监管机关必须让个人为其行为负责。他们应对监管机关的权责感到畏惧,这在过去根本不可能,”该委员会隶属保守党的成员Mark Garnier称。 美国方面,联邦检察官仍在研究对那些打包并出售不良抵押贷款的华尔街银行家采取刑事起诉的策略,包括运用一项旨在惩罚欺诈商业银行个人的旧法律。 英国推进“轻率鲁莽”为触法行为的努力,理论上或能惩戒那些做出误导决策的高层。但要证明在决策当时那样的决定是轻率鲁莽,则仍很困难。 “董事会层级的会议都会仔细记录下来,因此或许你有详尽的证据,然而藉由事后诸葛来论断谁当初有多轻率鲁莽,在法庭上站得住脚吗?”法律事务所SJ Berwin在伦敦的合伙人Gregg Beechey表示。“如果当时某宗合并案没有合理且有说服力的论点,整个董事会也不可能投票通过。” 美国监管者自危机以来的处理方式,反映着其中的一些挑战。尽管证券交易委员会(SEC)已对逾150家与金融危机有关的企业及个人提起诉讼,批评者仍表示SEC对银行高阶主管的究责还不够。 “我们有什幺证据就办多少,”前SEC执法主管Robert Khuzami过去曾说,他并称不能只是因为“判断欠佳”就对个人提出诉讼。 部分国家对于向高阶银行家和企业究责缺乏政治意愿,也使将来一些案件蒙上阴影。 例如,西班牙为国家纾困付出昂贵代价,但政界主流却未仿效英国的处理态度,反避而不愿对多件倒闭案进行调查。英国政府在危机后因激烈的舆论反弹声浪而承受庞大压力。 “(西班牙)根本就欠缺追求事件真相的意愿,而非没有工具,因为有些事件不花多少力气就可以验证,”塞维尔大学经济学教授Juan Torres并称,有些明显就是诈欺的案件。 反之,在客户和维权投资者的要求下,西班牙高等法院调查了几件备受瞩目的倒闭案,包括Bankia (),该行在2012年接受纾困救助,距离其上市还不到一年。 基于对西班牙法律调查过程牛步的挫败感,一些维权组织甚至考虑游说联合国,将经济犯罪列入违反人道的罪行,不过它们也承认那很难实现。 然而,即便过去五年对高阶银行家法律起诉的余地没有巨幅扩大,一些人士仍认为,那些高阶银行家没有以前那幺好过了,这部分是因为多个国家采取其他的行动方针。 “监管工具或许比祭出刑法更有效,尽管那究竟是不是公众想看到的结果,还是另一个疑问,”SJ Berwin的Beechey指出。 “大家益发认为监管机构不必负举证责任就能有所作为,他们肯定也正努力设法继续追踪愈来愈多的高阶管理层。”(完) (编译 张明钧/张若琪 审校 张荻/王兴亚) 路透全新邮件产品服务——“每日财经荟萃”,让您在每日清晨收到路透全球财经资讯精华和最新投资动向。请点击此处()开通此服务。
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